嚴謹合規實踐 · 全面守護業務營運

受規管機構專業合規夥伴：AML/CTF 諮詢 · 牌照申請 · 企業情報

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機構簡介

您在法定合規與化解風險上的專業夥伴

要精準應對香港日益嚴格的監管架構，絕非單憑現成套用的清單或模板即可應付。TY Compliance 結合深厚的金融服務法規分析與嚴謹的金融犯罪調查標準，為受規管機構建立兼具實用性且隨時可供監管審查的合規架構。從機構級的反洗錢（AML）政策制定，到法證級的深度盡職調查，我們全方位協助您的業務遠離執法風險與營運中斷隱患

關於我們
核心專業
反洗錢/反恐融資諮詢服務

嚴格依據香港法例第615章法定標準，為機構量身定制AML/CTF合規政策、機構風險評估(IRA)及隨時應對監管審查的合規檢核

查看諮詢服務
企業情報調查

深度法證調查服務：涵蓋加強盡職審查(EDD)、財富來源(SOW)核實及最終實益擁有人(UBO)穿透追查，絕非依賴單純的自動化數據庫檢索

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牌照顧問服務

為信託或公司服務提供者(TCSP)、金錢服務經營者(MSO)及貴金屬和寶石交易商(DPMS)提供全程指引，涵蓋適當人選審查、監管實地檢查準備及官方函件往來對策

查看牌照服務
合規重要性

保障牌照合規 · 恪守誠信標準

違規即意味著牌照被吊銷及面臨刑事責任

香港監管機構對內部監控漏洞零容忍。合規紀錄一旦出現瑕疵，可直接引致牌照被撤銷及個人法律責任。我們在監管機構實地檢查前，助您及早排除風險

• 全面排查反洗錢監控漏洞
• 緊急處理監管合規問題
• 法定「適當人選」資格審核

了解更多
服務對象

專注受規管機構

協助香港各類受規管機構及私募資本，落實法定合規要求，全面抵禦金融犯罪風險

信託或公司服務提供者 (TCSPs)

建立符合公司註冊處監管要求的法定合規架構、籌備牌照年度續期、編制「適當人選」管治文件，以及提供常規實地檢查前就緒審核

金錢服務經營者 (MSOs)

搭建交易監控架構、制定客戶風險評估機制、編定 AML/CTF 營運守則，全面準備香港海關實地檢查

虛擬資產服務提供者(VASPs)

構建符合香港證監會(SFC)指引的AML/CTF合規機制、整合「轉移規則」(Travel Rule)通訊協定、審查非託管錢包風險，以及進行機構級託管人盡職審查

私募股權、投資基金及家族辦公室

建立投資者CDD/KYC審查流程、法定財富來源(SoW)核實、基金經理AML法規遵循，以及針對複雜多層控股架構的最終實益擁有人(UBO)追查

貴金屬及寶石交易商 (DPMS)

提供 A 類及 B 類註冊諮詢、法定現金交易門檻監控機制、現金交易申報流程架構，以及第 615 章合規審查

跨境企業與國際貿易營運商

防範打擊貿易融資洗錢(TBML)風險審查、供應鏈交易對手篩查、內部反欺詐監控，以及法定國際制裁合規遵循

業界評價
  • “TY Compliance 將我們原本難以落實的第 615 章合規手冊，轉化為前線員工能真正執行的工作流程。最終我們順利通過公司註冊處的 TCSP 實地審查，並獲得零違規裁定。”

    董事總經理
    香港企業服務機構
  • “他們對香港海關法規要求的深厚專業，令我們在 MSO 牌照續期過程中暢通無阻。在正式遞交申請前，他們已精準找出我們在交易監控上的關鍵漏洞並及時修正。”

    合規主管
    區域金錢服務經營者
  • “針對高風險持股追查與深度調查，TY Compliance 發現了常規數據庫未能察覺的跨境關聯結構。調查徹底、嚴守保密，辦事神速。”

    合夥人
    私人投資辦公室

確保合規就緒，從容應對監管審查

及早排查合規漏洞，杜絕實地檢查處分風險。立即預約保密諮詢，全面評估機構合規狀態

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